MiFID II
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MiFID II

La Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID) es la legislación de la UE que regula a las empresas que prestan servicios a clientes vinculados a instrumentos financieros, y los lugares donde se comercializan dichos instrumentos. MiFID se aplicó en el Reino Unido desde noviembre de 2007, pero ahora se está revisando para mejorar el funcionamiento de los mercados financieros, a la luz de la crisis financiera, y fortalecer la protección a los inversores. Los cambios entrarán en vigor el 3 de enero de 2018, y la nueva legislación se conocerá como MiFID II. GKFX está autorizado y regulado por Financial Conduct Authority en el Reino Unido y debe cumplir con MiFID II.

¿Qué es MiFID II?
 

MiFID II es la versión actualizada de la Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID) original, que fue implementada en 2007 y diseñada para regular los mercados financieros en la UE.

Desde el 3 de enero de 2018, los reguladores europeos harán cumplir MiFID y MiFID II a todos los estados miembros de la UE con el objetivo de hacer los mercados financieros europeos más seguros, transparentes y competitivos.

MiFID II tiene como objetivo principal los datos y requiere a los proveedores de servicios financieros, como GKFX, que garanticen que son capaces de registrar, comunicar y almacenar datos responsablemente.

Esto incluye, pero no se limita a:

1. Clasificaciones de Clientes – Identificadores Nacionales de Clientes

Todos los clientes de proveedores de servicios financieros deben estar identificados usando el Identificador Nacional de Cliente (NCI) más adecuado.

Los clientes de GKFX recibirán correspondencia por email respecto a la información adicional que deben presentar. Los identificadores facilitados serán posteriormente usados como requerimiento de MiFID II.

2. Clasificaciones Legales – Identificadores Legales de Entidad

Entidades que deban informar con un Identificador Legal de Entidad (LEI) deben informar con un LEI, esto incluye los clientes corporativos de GKFX. Si los clientes corporativos no pueden facilitar un número LEI valido no podrán continuar haciendo trading con GKFX.

3. Información sobre Transacciones

Los informes sobre transacciones MiFID son usados para vigilar el abuso de mercado. El lanzamiento de MiFID II introducirá un mayor énfasis en los datos de las transacciones, así como un aumento de la cobertura alrededor del cliente y contrapartes asociadas.

La cobertura de los instrumentos reportables también ha aumentado para cubrir:

• Todas las acciones y bonos cotizados en mercados europeos regulados
• Contratos de derivados de todas las acciones y bonos cotizados en mercados europeos regulados

¿Qué necesito hacer?
 

Como preparación para la reforzada Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID II) que entrará en vigor el 3 de enero de 2018, se ha requerido a GKFX que verifique su nacionalidad si usted desea negociar productos CDF de índices, acciones, bonos y commodities.

Por lo tanto, si usted es un nacional (o tiene doble nacionalidad) de alguno de los países de la lista (ver arriba) se requiere que facilite una copia del documento/s del Identificador Nacional de Cliente (NCI) correspondiente cuando se lo solicitemos.

Usted puede enviar una copia del documento/s NCI correspondiente a nuestro equipo de accounts en el mail mifid2@gkfx.com.

Tabla de Identificador Nacional de Cliente

 
Nationality National Client Identifier
Bélgica Número Nacional Belga - Numéro de registre national – Rijksregisternummer
Bulgaria Número Personal Búlgaro
Chipre Número de Pasaporte
República Checa Número Nacional de Identificación - Rodné číslo
Dinamarca Código Personal para Identificar - CPR
Estonia Código Personal de Identificación - Isikukood
España Número de identificación fiscal - Código de identificación fiscal
Finlandia Código Personal de Identidad
UK Número de Seguridad Social de UK
Grecia ID Personal - Código de dígitos 10 DSS de inversor en acciones
Croacia Personal Identification Number - Osobni identifikacijski broj (OIB)
Islandia Código Personal para Identificar - Kennitala
Italia Código Fiscal - Codice fiscale
Lichtenstein Número de Tarjeta de Identidad Nacional -Personenidentifikationsnummer (PEID)
Lituania Código Personal - Asmens kodas
Letonia Código Personal - Personas kods
Malta Número Nacional de Identificación
Países Bajos Número de Tarjeta de Identidad Nacional - Persoonsnummer
Noruega ID Personal - Foedselsnummer
Polonia Polonia - PESEL / Numer identyfikacji podatkowej
O
Número Fiscal (Numer identyfikacji podatkowej)
Portugal Número Fiscal - Número de Identificação Fiscal
Rumanía Número de Identificación Nacional - Cod Numeric Personal
Suecia Número Personal para Identificar - Personnummer
Eslovenia Número Personal de Identificación - EMŠO: Enotna Matična Številka Občana
Eslovaquia Número Personal - Rodné číslo
Para nacionales de países de fuera la UE/ EEE, facilitar una copia de su pasaporte en vigor
 
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